科创板早报 — 2019.3.7｜科创见闻

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动态

1、【李小加：建议允许国际投资者通过沪港通参与科创板发行】

3月6日，全国政协委员、香港交易所行政总裁李小加接受上海证券报专访时表示，今年他提交的两个建议均围绕科创板背后的两大核心目标而展开：上市实现注册制，发行实现市场化。

主要包括两方面的内容：第一，允许国际投资者通过沪港通参与科创板发行，使其更加市场化和国际化；第二，着手制定一个适应不同类型企业上市发行的客观清晰的“列车时刻表”，逐步全面落实注册制。

2、【国泰君安宣布接受科创板开通预约】

3月6日，国泰君安宣布，公司线上、线下同步接受科创板开通预约，因开通科创板需满足：开户两年以上，且开通前20个交易日（约1个月）资产不低于50万元，国泰君安提示客户保证近期账户资产充足。

3、【已有12家券商上线科创板开户线上预约功能】

随着科创板新规落地，各家券商都在加速推进科创板开户。据券商中国不完全统计，自3月5日起，已经有12家券商上线了科创板开户线上预约功能。其他券商也在快马加鞭准备中。

还有权威人士向该媒体表示，目前各家券商科创板开户功能的开发，主要集中在线下（券商对接客户），线上（券商对接中国结算）完成还有距离。

4、【万家基金上报4只科创板基金：加强投研配备 设计投资方法】

据腾讯《一线》报道，截至3月6日，已有38只科创板基金提出正式申报。其中，万家基金以4只数量居于首位，在各家公募中表现最为踊跃；随后是华夏基金和广发基金两家公募，分别申报3只。

中国银河证券基金研究中心研报认为，公募基金大约有3000亿资金可以参与科创板。其中，新设立专门的科创板基金大约可以新增1000亿资金 。

5、【联讯证券新三板研究负责人：预计首批科创板股票上市时间在6月份左右】

3月6日，《证券日报》报道称，联讯证券新三板研究负责人彭海向其表示，预计首批科创板股票上市时间在6月份左右。目前来看，这个进程可能会加快。对于此前市场猜测的延迟至10月份，彭海认为可能性不大。

据不完全统计，目前已有3家企业披露了关于拟申请首次公开发行股票并在科创板上市议案的相关公告，分别是金达莱、大力电工、江苏北人。

6、【全国政协委员谢卫：科创板退市制度还需有赔偿机制跟进】

3月6日，据第一财经报道，全国政协委员、交银施罗德基金总经理谢卫在接受其采访时表示，科创板在很多方面与现在的A股相比都有大踏步的前进，是一种对我们过去资本市场的颠覆，比如它强调了退市制度，并且具体的标准已经量化出来，没有暂停上市这个概念，到了标准直接就退。

“对这样一个以退市制度和注册制度为核心的制度创新，我们持欢迎的态度，因为我们的市场在这么多年的发展过程中，最大的问题可能就是缺乏退市制度。但我们也呼吁，对那些通过欺骗、欺诈、违规上市的企业，在退市过程中还是需要有赔偿机制的跟进，这是一种新的约束条件。”谢卫说。

7、【多家券商线上推广科创板 已有7家率先推送预约开户】

在科创板即将开闸之际，券商营业部的开户准备工作进行得如火如荼。

据《证券日报》不完全统计，近日，已有国泰君安、平安证券、华西证券、财通证券、国海证券、国金证券、东方财富证券这7家券商在官方微信公众号推送科创板预约宣传文章，推广科创板投教知识，吸引投资者关注。事实上，已有券商在线上平台开通了科创板预约开户专区，方便投资者第一时间收到开户信息，以此率先“占领”开户资源。

8、【上海浦东新区区长：全力服务对接科创板 培育更多高成长的科技企业】

3月6日，上海市政府副秘书长、浦东新区区长杭迎伟在回答凤凰卫视关于科创中心和金融中心如何联动的问题时，他介绍了几项具体的新举措：1、全力服务对接科创板，培育更多高成长的科技企业；2、全力打造长三角资本市场服务基地，做强服务功能，加强载体建设；3、设立浦东科创母基金，聚焦中国芯、蓝天梦、创新药、智能造等领域，提升金融服务实体经济的能力；4、建设国内首个金融科技孵化器和加速器，打造金融科技产业生态链，提升创新链和价值链。

9、【中证报：至少近50家新三板公司考虑转战科创板】

3月7日，据《中国证券报》报道，从多方了解到，目前至少近50家新三板公司考虑尝试申请在科创板上市，这些公司不少含有“三类股东”。科创板只要求“三类股东”持股比例少于5%，穿透和披露要求将降低。但市场人士表示，具备在科创板上市条件的新三板公司并不是太多。从科创板的定位和相关规则指引看，在科创板上市的门槛高，因此不少新三板公司仍需多多“修炼内功”。

公司

1、【新三板公司先临三维拟上科创板】

近日，新三板公司先临三维（830978）公告IPO上市计划，称公司已向中国证监会浙江监管局提交IPO辅导备案登记材料，辅导机构为中国国际金融股份有限公司。

3月6日，《证券时报》报道称，该公司表示，计划赴科创板上市。

2、【科大讯飞董事长：公司所投资的寒武纪等企业正积极探讨登陆科创板可能性】

3月6日，在科大讯飞AI新品媒体品鉴会上，科大讯飞董事长刘庆峰表示，公司所投资的寒武纪等企业正在积极探讨登陆科创板可能性。对于行业发展趋势，刘庆峰认为，2019年将是人工智能效益落地年和价值兑现年。