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动态

1、【媒体:首批科创主题基金成立后火速建仓 第二批最快本周出批文】

5月13日,据澎湃新闻报道,近日,发售时遭疯抢的首批7只科创主题基金在成立后出现了建仓动作。据了解,第二批开放型的科创主题基金最快会在本周拿到批文。

2、【上交所举行科创板培训 涉转融通及投资者适当性管理】

5月13日,据中证网报道,上交所召开了科创板会员相关业务培训。培训内容主要包括《科创板股票交易特别规定》及配套指引解读、科创板转融通证券出借与转融券业务介绍、科创板投资者适当性管理、科创板投资者教育工作要求和注意事项。此次培训面向上交所会员单位。

3、【券商核查已开通科创板股票交易权限的投资者账户 垫资开户要小心】

5月13日,据21世纪经济报道显示,根据监管层要求,券商正在核查已经开通科创板股票交易权限的投资者账户,称如果不符合投资者适当性管理要求,要拒绝为其提供科创板股票服务。从华南多家券商营业部人士处了解到,尚未从总部接到“取消不合规定的科创板交易权限”的通知,但要求客户提供资产证明满足适当性,如果仍然不符合,有可能取消权限;出现疑似垫资开户的情况,也有可能取消权限。

4、【上交所:券商应至少每两年评估一次科创板投资者风险承受能力】

5月13日,上交所在科创板投教文章中表示,证券公司应当动态跟踪和持续了解个人投资者参与科创板股票的交易情况,至少每两年会对个人投资者进行一次风险承受能力的后续评估。

5、【上交所:持续跟踪评价证券公司科创板各项工作落实情况】

5月13日,据中证网报道,上海证券交易所举行了科创板证券公司经纪相关业务培训会,近百家证券公司相关业务负责人参加了培训。

上交所人士在培训中强调,证券公司作为设立科创板并试点注册制改革的重要参与者,要强化主体责任,“严把七道关”。充分发挥“看门人”作用,将优质科创企业和适格投资者引入科创板交易市场等。上交所将持续跟踪评价证券公司科创板各项工作落实情况,发现落实不到位或发生投资者投诉纠纷的,将采取相应的监管措施或纪律处分。情节严重的,将上报中国证监会。

公司

1、【上交所受理复旦张江生物医药科创板拟上市申请】

5月13日,上交所受理上海复旦张江生物医药股份有限公司科创板拟上市申请。

2、【上海柏楚电子等科创板拟上市企业回复上交所问询】

5月13日,上交所披露,科创板拟上市企业广东利元亨智能装备股份有限公司、上海柏楚电子科技股份有限公司、北京航天宏图信息技术股份有限公司已回复上交所问询。