承兴国际爆雷事件持续发酵,入局的关键人物也越来越多。

与罗静同处于“木兰汇”的汪静波,已证实“踩雷”。

就连还没从明尼苏达事件中缓过来的京东,也被牵扯入这场“罗生门”中。

这注定是一场精彩的故事。

7月8日,在承兴国际“爆雷”事件持续发酵之际,港交所的一项权益披露让人目瞪口呆:

港交所数据显示,6月19日,汪静波旗下的上海歌斐资产管理有限公司、上海诺亚投资管理有限公司、创世核心企业系列私募基金、诺亚(上海)融资租赁有限公司和汪静波出现在承兴国际控股大股东一栏,持股比例为62.84%。

而披露的日期,正是承兴国际主席罗静被捕的前一天。

这意味着以汪静波为代表的一致行动人在19日对承兴国际进行了控股?

答案是没有那么简单。

就在8日晚美股开盘前,在美国上市的诺亚财富(NYSE:NOAH)公告称,旗下上海歌斐资产的信贷基金为承兴国际相关第三方公司提供供应链融资,总金额为34亿元人民币。

受此影响,诺亚财富周一开盘大跌22.53.%,收盘下跌20.43%报35.60美元。

就该踩雷事件,歌斐资产也在官网发布了《关于对承兴国际控股有限公司股份质押的情况说明》的公告。

公告称,根据股权质押合同,本次质押的质权人为歌斐资产代表“创世核心企业系列私募基金”与诺亚(上海)融资租赁有限公司,因“创世核心企业系列私募基金”为契约式基金,不具有独立法律主体资格,故由基金管理人歌斐资产代为签署,质押人为承兴的控股股东China Base Group Limited。

此外,对于承兴国际在港交所的股权披露,歌斐资产亦作了一番解释:由于港交所的披露要求,应当向上穿透到实际控制人,所以歌斐资产的上层股东以及实控人汪静波均予以一并披露。

即6月19日承兴国际的权益披露变更,不是股权转让,而是股权质押

颇有讽刺意味的是,歌斐资产官网显示,在“公司介绍”一栏中,它是这样描述自己的:专注资产配置,追求绝对回报的资产管理公司。

对此,投资者们似乎不买账。他们在网上这样评论:

截止2019年第一季度,歌斐资产管理规模达1711亿人民币。

通常,“戏”越往下越精彩。对于在资本市场拥有过十载经验的这批主角来说,高潮部分必然戏份十足。

意外,竟然来自于产品本身!

此前,无论是媒体报道的诺亚财富内部信,还是网上流传的合同,都提及“爆雷”的系列基金,其投资标的是向承兴国际相关方(简称”承兴“)就其与北京京东世纪贸易有限公司之间的应收账款债权提供的供应链融资。

但是,京东的官方回复却称:“此事与京东无关。是承兴伪造和京东的业务合同对外诈骗,对于这种行为,我们非常震惊,并且已经配合受害公司进行了报案”。

京东的官方回复发布后,诺亚财富迅速反映。

诺亚财富表示:“承兴国际相关方为京东供应商,双方存在大量长期交易,歌斐资产已经就这个供应链融资对承兴和京东提起司法诉讼,正在积极配合并尊重司法调查的结果。”

更多的当事方卷了进来。7月9日下午,承兴国际自身发布公告称,“董事会就此澄清,广州承兴并非集团的成员公司,而集团与京东之间并未如媒体报道提到的订立有关合同。”

 

企查查显示,广州承兴控股集团是一家从事租赁和商务服务业的公司,法定代表人为罗伟。与商界“木兰”罗静名字有一字之差。

但两者之间的联系和此事的原委,尚需时间和更多外部力量来厘清。

作为业内最知名的第三方销售机构之一,诺亚系公司近年的“触雷”事件不少。其中,辉山、乐视、暴风、上海莱士等暴跌股的名字,都曾涉及到诺亚。

2017年3月,辉山乳业陷入百亿债务风波。而诺亚财富全资子公司歌斐资产募集的产品涉及辉山乳业的债权达5.46亿元。

当时,上述产品的投资人质疑歌斐资产在事前尽调“走过场”、风控措施缺失、未履行谨慎勤勉义务,一度闹得沸沸扬扬。有投资者质疑歌斐资产存在违规,并向江苏证监局投诉。

最终,江苏证监局对歌斐资产在辉山相关产品中“未履行谨慎勤勉义务”等问题出具了警示函。
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除了各种各样的爆雷事件外,诺亚财富旗下子公司近年也连遭处罚,其风控问题更是被推上了风口浪尖。

比如,2018年5月,诺亚控股(香港)有限公司(简称诺亚香港)也因在销售及分销投资产品方面的内部系统和监控缺失,遭香港证监会谴责并罚款500万港元。

香港证监会称:诺亚香港没有遵守与认识你的客户,产品尽职审查,合适性评估,提供予客户的资料,以及销售方面的监督及监控措施等有关的各项监管规定。

此外,对于诺亚香港在在2014年1月至2016年6月期间存在的风控问题,香港证监会已一一列举:

诺亚的做事风格和极为迅速的发展,与其创始人汪静波密切相关。

资料显示,汪静波出生于四川成都,在金融圈内已经摸爬滚打20多年。她早年毕业于四川大学,先后获得经济学学士与管理学硕士学位。

从学校毕业的汪静波,因缘际会加盟了湘财证券。彼时,湘财证券是业内成长最迅速、风格最彪悍的券商之一。

公司业务风格颇得湖南“霸蛮”之神韵,尤其投资业务以做盘风格凶悍著称,杀伐果断,驰骋二级市场。

而汪静波则一路做到了资产管理总部总经理,这是个对口湘财证券庞大投资规模的融资部门,压力和挑战之大可想而知。此后她又先后加盟湘财证券下属的基金公司,以及担任湘财证券的私人银行部主管。

2005年,湘财证券投资失败,亏损巨大,汪静波所在部门亦被裁撤,其中的一些骨干日后成为她创业诺亚的部分团队。

从诺亚的发展看,其日后的业务风格依然沿袭追求成功、敢拼敢冲的特征,这个特点使得诺亚早起的发展非常快速,并抛开同业,最终成为同侪中率先上市的企业。

汪静波曾评价自己说:我是女性,但在公司却活成了男性。

但回头看,进取的业务风格或与现在的爆雷频发不无关联。

汪静波曾发文说,金融离钱很近,离人性更加近。并提出了如何“钱生钱”和投资者教育的问题。

如今,不知她又会有着怎样的思考?

 

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