摩根大通承认存在不当行为,并同意支付超过9.2亿美元,以和解美国当局有关该行8年里在金属期货和美国国债交易中对市场操纵的指控。该金额创下美国CFTC(商品期货交易委员会)史上最大市场操纵指控罚金。

9.2亿美元的金额包括4.364亿美元的罚款、3.117亿美元的赔偿金以及超过1.72亿美元的非法所得。

根据法院文件,在过去的八年中,摩根大通的15名交易员通过”幌骗“的手法,对贵金属和国债市场的其他参与者造成了超过3亿美元的损失。摩根大通承认对交易者的行为负责。

“幌骗”是一个金融术语,指的是在股票市场或者期货市场交易中虚假报价再撤单的一种行为:即先下单,随后再取消订单,借此影响股价。“幌骗者”(spoofer)通过假装有意在特定价格买进或卖出,制造需求假象,企图引诱其他交易者进行交易来影响市场。通过这种“幌骗”行为,“幌骗者”可以在新的价格买进或卖出,从而获利。

本次的案件于2019年9月浮出水面。起诉书称,交易员以及在纽约、伦敦和新加坡摩根大通办公室工作的八名未具名的同谋者,参与了一场长达多年的活动,以操纵贵金属市场和欺诈客户。

起诉书中的三位被告包括Michael Nowak、Gregg Smith和Christopher Jordan。其中,摩根大通的前常务董事Michael Nowak,他同时也曾是该公司全球贵金属部门的负责人。Gregg Smith和Christopher Jordan都曾担任摩根大通的执行董事,并是该公司的贵金属部门交易员。

他们均被控犯有一项合谋罪,罪名是“诈骗犯影响和腐败组织行为”(Racketeer Influved and Corrupt Organization Act,简称RICO),以及其他与操纵贵金属期货市场有关的联邦罪行。

美国联邦调查局(FBI)驻纽约助理局长William F.Sweeney Jr此前表示:“Smith、Nowak、Jordan和他们的同谋者参与了一项复杂的计划,并用一种对自然供需平衡产生负面影响的方式交易贵金属。他们被指控的行为不仅影响了贵金属市场,而且还影响了相关市场和他们所代表的银行的客户。只要我们继续在市场上看到这种类型的非法活动,我们将继续致力于调查并将那些犯下这些罪行的人绳之以法。”