沪深交易所就新三板公司向科创板、创业板转板上市办法征求意见

11月27日晚间，沪深交易所就新三板公司向科创板、创业板转板上市办法，向公众公开征求意见，意见反馈截止时间为2020年12月11日。

在意见征求稿中，沪深交易所对转板上市的条件、审核内容与方式、程序及期限、转板上市后的持续监管及交易制度衔接等方面予以明确。

对于转板条件，上交所在意见征求稿中提出，申请转板至科创板上市的，应当在精选层连续挂牌一年以上，且最近一年内不存在全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股转公司）规定的应当调出精选层的情形。

同时，转板公司须符合科创板股份发行条件，包括：

转板公司及其控股股东、实际控制人不存在最近3年受到中国证监会行政处罚，因涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见，或者最近12个月受到全国股转公司公开谴责等情形；

股本总额不低于人民币3000万元；

股东人数不少于1000人；公众股东持股比例达到转板公司股份总数的25%以上；转板公司股本总额超过人民币4亿元的，公众股东持股的比例为10%以上；

董事会审议通过转板上市相关事宜决议公告日前连续60个交易日（不包括股票停牌日）的股票累计成交量不低于1000万股；

市值及财务指标符合本办法规定的标准；本所规定的其他转板上市条件。

同时，根据转板上市制度衔接需要，增加股东人数、累计成交量等指标，并将“首次公开发行比例”调整为“公众股东持股比例”。

深交所称，《转板办法》对转板上市的条件、审核内容与方式、程序及期限、转板上市后的持续监管及交易制度衔接、各方主体职责和自律监管等作出了全面规定，共 7 章 48 条，包括总则、转板上市条件、转板上市审核内容与方式、转板上市程序、转板上市安排、自律管理、附则。

《转板办法》第二章明确了转板上市的具体条件。一是应当在精选层连续挂牌一年以上。二是与创业板首发上市的条件保持基本一致，要求符合《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（以下简称《注册办法》）规定的发行条件和创业板定位、符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的市值与财务上市标准等。三是根据转板公司特点，增设转板公司及其控股股东、实际控制人的合规性条件，增设股东人数、精选层交易量的交易类指标条件，并将预计市值指标调整为精选层挂牌期间的交易市值，将公开发行比例调整为社会公众股东持股比例。

《转板办法》第三章规定了转板上市的审核原则、审核机构、审核方式、审核重点关注内容等。一是审核原则。转板上市审核遵循依法合规、公开透明、便捷高效的原则，并实行电子化审核。二是审核机构。本所发行上市审核机构对转板公司转板上市申请进行审核，出具审核报告，并提交创业板上市委员会审议。三是审核方式。通过提出问题、要求回答问题等多种方式，督促转板公司及其保荐人、证券服务机构真实、准确、完整地披露信息，提高信息披露质量。四是审核重点关注内容。审核重点关注转板公司是否符合转板上市条件、信息披露是否符合要求等方面。